Leistungsbericht des Aufsichtsrats der [Firma der Gesellschaft]
an die Gesellschafterversammlung
zum Geschäftsjahr [Jahr]

gemäß Beschluss des Aufsichtsrates in seiner Sitzung am [Datum]

Gemäß Ziffer 5.1.1 des Public Corporate Governance Kodex der Freien Hansestadt Bremen soll der Aufsichtsrat regelmäßig die Effizienz seiner Tätigkeit überprüfen und in Form eines Leistungsberichts an die Gesellschafter über die Ergebnisse und Handlungsempfehlungen zur Verbesserung der Tätigkeit des Aufsichtsrats berichten.

Vor diesem Hintergrund erklärt der Aufsichtsrat der [Firma]:

Anzahl der AR-Sitzungen

Der Aufsichtsrat ist im Geschäftsjahr [Geschäftsjahr] zu [Anzahl] ordentlichen Sitzungen zusammen getreten.

Außerordentliche Sitzungen wurden nicht anberaumt/am [Datum der ao. Sitzung] zum [Thema] abgehalten.

Im Umlaufverfahren wurden Beschlüsse zu folgenden Themen gefasst:

[...]

[...]

Compliance

Die Bestimmungen des Gesellschaftsvertrages sowie der Geschäftsordnung des Aufsichtsrats wurden eingehalten. Die Empfehlungen des Public Corporate Governance Kodex' wurden erfüllt, soweit nicht in der Entsprechenserklärung vom [Datum] eine andere Aussage getroffen ist.

Sitzungsteilnahme AR-Mitglieder

Ggf. sind Anmerkungen gemäß Ziffer 5.2.3 des Public Corporate Governance Kodex der Freien Hansestadt Bremen erforderlich, wonach in einem Bericht des Aufsichtsrates an die Gesellschafter vermerkt werden soll, falls ein Mitglied des Aufsichtsrates in einem Geschäftsjahr an weniger als der Hälfte der Sitzungen teilgenommen hat.

"Das Aufsichtsratsmitglied [Name] hat [krankheitsbedingt] an keiner/[Anzahl] von [Gesamtanzahl] Sitzungen teilgenommen.

Interessenkonflikte

Von den Mitgliedern des Aufsichtsrates wurden keine Interessenkonflikte im Sinne der Ziffer 5.4 des Public Corporate Governance Kodex' angezeigt.

Einladung/Sitzungsunterlagen

Zu allen Sitzungen wurde mit einer Frist von wenigstens 14 Tagen eingeladen. Den Einladungen beigefügt waren Beschlussvorschläge für sämtliche Tagesordnungspunkte, so dass die Mitglieder des Aufsichtsrates sich angemessen auf die Sitzungen vorbereiten konnten.

Berichterstattung der GF und Maßnahmen des Aufsichtsrats

a)	Die Berichterstattung war vollständig und erfüllte die qualitativen Ansprüche des Aufsichtsrates.

Sämtliche aktuellen Entwicklungen, Chancen und Risiken der Geschäftsentwicklung wurden in den abgegebenen Berichten benannt. Insbesondere enthielten die Berichte Ausführungen zur beabsichtigten Geschäftspolitik und anderen grundsätzlichen Fragen der Unternehmensplanung (insbesondere die GuV-, Investitions- und Personalplanung, Frauenförderplan), wobei auf Abweichungen der tatsächlichen Entwicklung von früher berichteten Zielen unter Angabe von Gründen eingegangen und Verbesserungsmöglichkeiten des Frauenförderplans dargelegt wurden.

b)	Auf der Grundlage der vorgelegten Berichte konnte der Aufsichtsrat frühzeitig Risiken der Geschäftsentwicklung erkennen und die Maßnahmen der Geschäftsführung bewerten und beeinflussen. Dem Aufsichtsrat war es dadurch möglich, die Geschäftsführung bei der Leitung des Unternehmens regelmäßig zu beraten und zu überwachen. Er war in alle Entscheidungen von grundlegender Bedeutung für das Unternehmen eingebunden.

Alternativ/ergänzend:

"Auf Anregung/Beschluss des Aufsichtsrates wurde die laufende Berichterstattung wie folgt optimiert/erweitert:

[...]

[...]"

c)	Der Aufsichtsrat hat folgende Hinweise und Anregungen zur weiteren Optimierung der Arbeit des Unternehmens erteilt, die von der Geschäftsführung aufgegriffen wurden.

[...]

[...]

Dauer der Sitzungen/Intensität der Diskussionen

Der Behandlung der Tagesordnungspunkte wurde in angemessenem Umfang Raum gegeben, um eine intensive Diskussion zu ermöglichen. Die Dauer der Sitzungen betrug im Durchschnitt [Anzahl] Stunden.

Protokollierung der Sitzungen

Die Diskussionsergebnisse und gefassten Beschlüsse sind ausführlich protokolliert worden. Die Protokolle wurden von der/von dem Vorsitzenden des Aufsichtsrats, einer Geschäftsführerin/einem Geschäftsführer sowie der Protokollführerin/dem Protokollführer unterzeichnet und sämtlichen Aufsichtsratsmitgliedern innerhalb von 14 Tagen nach Ablauf der Sitzung zur Verfügung gestellt.

Empfehlung zur Feststellung des Jahresabschlusses

Die von der Gesellschafterversammlung bestellte Abschlussprüfungsgesellschaft [Name] hat den Jahresabschluss zum [Stichtag] der [Firma] sowie den Lagebericht geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Die Abschlussprüfungsgesellschaft nahm an der Aufsichtsratsitzung zu den betreffenden Tagesordnungspunkten teil und berichtete über wesentliche Ergebnisse der Prüfung.

Der Aufsichtsrat hat den Jahresabschluss und den Lagebericht in seiner Sitzung am [Datum] zur Kenntnis genommen und dem Gesellschafter empfohlen, den Jahresabschluss festzustellen, den Jahresüberschuss in Höhe von [Betrag] EUR der Gewinnrücklage zuzuführen sowie und der Geschäftsführung und dem Aufsichtsrat Entlastung zu erteilen.

Bremen, [Datum]

[Unterschrift]

Vorsitzende/r des Aufsichtsrats

Anmerkungen im Leistungsbericht könnten (optional) insbesondere noch zu folgenden Regelungen des Public Corporate Governance Kodex erfolgen: Fortbildung (Ziffer 5.1.1), Überprüfung der Wertgrenzen (Ziffer 5.1.5), regelmäßiger Kontakt AR-Vorsitz zur Geschäftsführung (Ziffer 5.1.5), Information über wichtige Ereignisse (Ziffer 5.1.5), Beauftragung des Abschlussprüfers (Ziffer 7.2.2) sowie Abschluss, Änderung oder Kündigung des GF-Anstellungsvertrags (Ziffer 5.1.5).

Im Falle der Veröffentlichung des Berichts sollte auf personenbezogene Daten verzichtet werden und der Gesellschafter parallel informiert werden.